勧誘方針

(1) 勧誘の対象となる者の知識、経験及び財産の状況に照らして配慮すべき事項

• 当社は、お客様の氏名、住所、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を記載した顧客関係書類を備え置き、投資経験、投資目的、資力等を十分把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘に努めております。

• 当社は、お客様の知識、経験及び財産の状況に照らして適当と考えられる商品をお勧めいたします。
• 当社は、商品をお勧めするに当たっては、お客様の知識、経験等に照らし、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めております。

(2) 勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に配慮すべき事項

• 勧誘に当たっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹します。
• 当社においては、法令・諸規則を遵守することはもちろん、合理的な根拠に基づき勧誘を行うよう努めております。
• 当社においては、電話や訪問による勧誘は、お客様が迷惑となる時間帯には行いません。勧誘に際しご迷惑な場合は、その旨を担当者までお申し付けください。
• 当社においては、新聞広告、ホームページ等の表示については、必ずコンプライアンス部門及び広報部門で内容の確認を行い、適切な表示が行われるよう努めております。
• 当社の営業時間は、8時45分より17時30分までとなっております。

(3) その他勧誘の適正の確保に関する事項

• 当社においては、金融商品取引法、投資信託および投資法人に関する法律等の法令および投資信託協会、日本証券投資顧問業協会の諸規則を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めております。
• 当社の役職員は、お客様の信頼と期待を裏切らないよう、常に知識技能の修得、研さんに努めております。
• 当社においては、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めております。
• 当社では不適切な勧誘が行われないよう、役職員に対し十分な社内研修を行っております。お気づきの点がありましたら、下記連絡窓口までご連絡ください。
• お客様のお取引についてのお問い合わせにつきましても、下記連絡窓口にて承ります。

ご連絡窓口

• 投資顧問契約及び投資一任契約に関わるご連絡：　機関投資家営業部　03-5156-5746
• 投資信託に関わるご連絡：　投資信託営業部　03-5156-5247